Лекция на тему "Проступки в денежно-кредитной сфере"

Тема. Проступки в денежно-кредитной и валютной сфере

Минбаев С. А.

План:

1. Общая характеристика проступков в денежно-кредитной и валютной сфере

2. Виды проступков в денежно-кредитной и валютной сфере

Цели темы

Уяснить общественную опасность рассматриваемых проступков, раскрыть содержание юридических признаков каждого из проступков, рассмотреть вопросы квалификации анализируемых деяний, научиться оpиентиpоваться в законодательном и ином нормативном материале, pегулиpующем ответственность за проступка в денежно-кредитной и валютной сфере

Общая характеристика проступков в денежно-кредитной и валютной сфере

Проступком признается совершенное виновно деяние (действие либо бездействие), не представляющее большой общественной опасности, причинившее незначительный вред либо создавшее угрозу причинения вреда личности, организации, обществу или государству, за совершение которого предусмотрено наказание в виде штрафа, исправительных работ, привлечения к общественным работам.

Злоупотребления при выпуске ценных бумаг (эмиссии)

Статья 110 Кодекс КР о проступках

Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, а равно утверждение проспекта эмиссии, содержащего заведомо недостоверную информацию, или утверждение заведомо недостоверных результатов эмиссии, если эти деяния причинили ущерб в значительном размере признается проступком и влечет собой ответственности.

Проспект ценных бумаг  — официальный документ, который готовится компанией- эмитентом , утверждается её Советом директоров, и содержит существенную информацию об эмитенте и его ценных бумагах. Роль проспекта двойственна — с одной стороны он используется для стимулирования продаж выпускаемых ценных бумаг, то есть в нем должна быть отражена позитивная информация. С другой стороны, необходимо раскрыть всю информацию о компании (в том числе факторы риска).

Элементы состава проступка

Объектом  - рассматриваемого проступка являются общественные отношения, складывающиеся по поводу эмиссии ценных бумаг.

Объективную сторону -  проступка образуют следующие действия:

1) внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации

2) утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Субъективная сторона -  проступка характеризуется  прямым умыслом

Субъектом -  проступка являются руководители организаций-эмитентов, внесшие в проспект эмиссии заведомо недостоверную информацию или подписавшие такой проспект либо принявшие решение о размещении эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.

Ответственность за проступка

влекут наказание в виде штрафа II категории с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Штраф: II категория:

для несовершеннолетних - от 150 до 250 расчетных показателей,

для других физических лиц - от 300 до 600 расчетных показателей.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней Статья 111 Кодекс КР о проступках

Совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями, с умышленным или неосторожным нарушением правил, установленных законодательством Кыргызской Республики, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий признается проступком

Элементы состава проступка

Объектом проступка  является порядок гражданского оборота вида валютных ценностей - драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга.

Оборот данных предметов регулируется Законом КР от 14 мая 1998 года № 61 “О драгоценных металлах и драгоценных камнях”

Предметом проступка являются следующие виды валютных ценностей:

-  драгоценные металлы  - золото, серебро, платина, металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий) в любом виде и состоянии (в т.ч. самородном, аффинированном виде, в сырье и отходах производства);

-  природные драгоценные камни  - алмазы, рубины, изумруды, сапфиры, александриты в сыром и обработанном виде, а также рекуперированные;

-   жемчуг (природный ), ориенталь или речной, масса которого исчисляется в граммах (не просверленный);

- уникальные янтарные образования .

Не относятся к предметам настоящего проступка: стразы, т.е. синтезированные камниювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов и камней (лом таких изделий), сусальное золото, монеты, содержащие драгоценные металлы, выпущенные в обращение НацБанка КР как форма валюты КР.

Объективная сторона состава проступка  выражается в четырех формах:

сделка   - действие юридического или физического лица, направленное на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей на указанные валютные ценности: купля-продажа (поставка), мена, дарение, залог, завещание, аренда (пользование), комиссия (поручение), доверительное управление, заем, перевозка и др. (влекут возникновение, переход или прекращение прав);

б)  хранение  - нахождение предмета у определенного лица (в месте, подконтрольном данному лицу) с целью обеспечения его сохранности;

в)   перевозка  - перемещение предмета из одного места в другое (в пространстве) на различных видах транспорта;

г)  пересылка  - перемещение предмета в пространстве с использованием почтовой связи либо иного лица.

Незаконность действий – это нарушение установленных правил оборота без получения специальной лицензии.

Субъект проступка  – общий: физическое, вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Субъективная сторона проступка  выражается в форме умышленного или неосторожного умысла. Лицо осознает, что осуществляет незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга и желает это делать.

Ответственность за проступка

влекут наказание в виде штрафа II категории с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

  II категория штрафа : для несовершеннолетних - от 150 до 250 расчетных показателей, для других физических лиц - от 300 до 600 расчетных показателей.

Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью

1. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью означает, что лицу, совершившему проступок, запрещается в течение установленного судом срока занимать должность на государственной службе или в органах местного самоуправления либо заниматься профессиональной или иной деятельностью.

2. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью в качестве основного вида наказания по размеру делится на две категории:

1) I категория - на срок от шести месяцев до одного года;

2) II категория - на срок от одного года до двух лет.

3. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью в качестве дополнительного наказания на срок от шести месяцев до одного года назначается судом, исходя из характера совершенного лицом проступка, который лицо не смогло бы совершить, если бы не занимало определенную должность или не занималось определенной деятельностью.

Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней Статья 112 Кодекс КР о проступках

Умышленное или неосторожное уклонение от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а равно поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней, если это деяние совершено в значительном размере.

Значительный ущерб - материальный (имущественный) ущерб, который на момент совершения преступления превышает расчетный показатель, установленный законодательством Кыргызской Республики:

1) в статьях 110, 112 (стоимость предметов, не сданных или не проданных государству) - в одну тысячу раз;

2) в статье 118 - в пятьсот раз;

3) в статьях 143, 145 - в сто раз.

Элементы состава проступка

Объектом  проступка являются отношения по поводу соблюдения правил сдачи государству драгоценных камней и драгоценных металлов.

Предмет   – драгоценные металлы и драгоценные камни, драгоценные металлы как объект проступка ст. 1 1 2 аналогичен соответствующему предмету проступка, предусмотренного ст. 1 1 1 Кодекса КР о проступках .

Понятие  драгоценных камней  применительно к составу проступка ст. 1 1 2 значительно  шире.  К таковым относятся не только драгоценные камни, составляющие предмет проступка, предусмотренный ст. 1 1 1 и одновременно относящийся к валютным ценностям, но и камни, нс относящиеся к валютным ценностям, но тем не менее считающиеся драгоценными. Это – аквамарин, хризолит, топаз, гранат, аметист, рубины, сапфиры, александриты и др.

Элементы состава проступка

Предметом рассматриваемого проступка могут быть лишь такие драгоценные металлы или драгоценные камни, которые добыты из недр, получены из вторичного сырья, подняты или найдены.

Добытыми из недр считаются такие металлы или камни, которые подняты из недр любыми лицами.

Вторичное сырье ,  из которого могут быть добыты драгоценные металлы или драгоценные камни, представляет собой отходы переработки минерального сырья, содержащего соответствующие предметы

Поднятыми или найденными  считаются такие драгоценные металлы или драгоценные камни, в отношении которых субъект не предпринимал никаких усилий, связанных с их добыванием.

Элементы состава проступка

Объективная сторона  деяния выражается в уклонении от обязательной сдачи предмета рассматриваемого проступка на аффинаж или уклонение от обязательной продажи государству драгоценных камней или драгоценных металлов.

Аффинаж  представляет собой рафинирование металлов, их очистку от примесей. Сдача добытых металлов на аффинаж является обязательной. 

Уклонением от аффинажа  считаются такие деяния, которые сопряжены с сокрытием соответствующего предмета, его непредоставлением на аффинажные заводы или в другие государственные органы.

Элементы состава проступка

Деяние становится преступным лишь в том случае, если оно совершено в  крупном  размере .

Состав проступка –  формальный : деяние окончено с момента совершения хотя бы одного правонарушения, указанного в диспозиции статьи, в крупном размере.

Субъективная сторона  характеризуется  прямым  умыслом: виновный осознает общественную опасность и противоправность своего поведения и, тем не менее, желает деяние совершить.

Субъект   проступка – общий: физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Ответственность за проступка

влечет наказание в виде штрафа II категории с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Контрольные вопросы?

• Расскажите общий объект проступков в денежно-кредитной и валютной сфере?

2. Приведите примеры совершенных проступков на территории Кыргызстана?

3.Уточните причины совершения проступка?